第一創業證券招股說明書電子版（bǎn）

第一創業招股說明書是第一創業證券推出的首次公開發行股票招股說明書，這是（shì）根據《證券法》最新發布（bù）的招股說明，如果你需要下載一創的招股資（zī）料，就來著吧。

第一創業招股說明書發行承諾

本公（gōng）司發行前股東按照《公司法》第一百四十二條（tiáo）的規定以及中國證監會、證（zhèng）券交易所等機（jī）構的監管規定對所持股份做出的鎖定承諾期限如（rú）下表（biǎo）所示，股東均承諾在以下鎖定期限內“不轉讓或者委托他人持有或管理其本次發行前持有的發行人股份，也不（bú）由發（fā）行人收（shōu）購該部分（fèn）股份”。實際鎖定期限按照孰長原則執行。根據《境內證券市場（chǎng）轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》（財企（qǐ）[2009]94號）及《關於第一創業證券股（gǔ）份有限公司（sī）國有股轉持的批複》（京國資產權（quán）[2012]102號）的規定，由本公司國有股東轉由全國社會保障基金理事會（huì）持有的本公司國（guó）有股，全國社會保障基金理事會承繼原國有股東的禁（jìn）售義務。

關於穩定股價（jià）預案

公司上市後三（sān）年內，若公司股價持續低（dī）於每股淨資產，將通（tōng）過公司回購股票

的方式（shì）穩定股（gǔ）價。公司回購應當符合當時有效的相關（guān）法律法規的要求，且不（bú）應導（dǎo）

致公司股權分布不符合上市條件。

1、穩定股價的啟動條件

公（gōng）司上市後三年內，公司股票連續 20 個交易（yì）日的收盤價均低於公司最近一

期經審計的每股淨資產（最（zuì）近一期審（shěn）計基準（zhǔn）日後，因利潤分配、資本公積金轉增

股本（běn）、增發、配（pèi）股等情況（kuàng）導致公司淨資產或股份總數出現變化的，每股淨資產相

應進行調整，下同（tóng））。

2、穩定股（gǔ）價（jià）的目標

公司（sī）股票連（lián）續 5 個交易日的收盤價（jià）均高於公司最近一期經審計的每股淨資

產。

3、穩定股價的期間

首次啟動條（tiáo）件滿足之日起的（de）連（lián）續十二（èr）個月為一個穩定（dìng）股價期（qī）間。上一個穩定

股價期間（jiān）結束後，啟（qǐ）動條件再次滿足之日起的連續十二個月為下一個穩定股價期

間。任何一個穩定股價期間的結束時間均（jun1）不超過公司上市後三年。

4、公司回購股票的實施程序

公司（sī）董事會將在穩定股價期間的第一次啟動條（tiáo）件滿足之日起的五個交易日

內製訂本（běn）穩定股（gǔ）價期間回購股票的具體方案並發出召開董事會（huì）會議的通知，在履

行完畢相關內部決策程序和外部審批/備案程序（如需）後，公（gōng）司將在時間為 90

個自然日的實施期內實施。

實施期內，公司將通過集中競價、要約方式或（huò）證券監督管理部門認可的其他

方式回（huí）購公司社（shè）會公眾股份（fèn）。公（gōng）司回購股票的資金為自有資金，回（huí）購價格不高於

公司最近一期經（jīng）審計的每股淨資產。出現下列情況（kuàng）之一的，實施（shī）期提前結束：（1）

穩定（dìng）股價的目標達成；（2）穩定股價期間內，公司用於回購股票的資金金額已（yǐ）經

達到上一個會計年度（dù）經審計的歸屬於母公司所有者淨利潤的（de） 50%。如果實施期

沒有提前結束，在該實施期（qī）內用於回購（gòu）股票的資金金額不低於 1,000 萬元。

實施期結束後，如果啟動條件（jiàn）再次滿（mǎn）足，則自動進入下一個實施期，但下述

情況除外：穩定股價期間內，公司用於回購股票的資金金額已經（jīng）達到上一個會計

年（nián）度經審計（jì）的歸（guī）屬於母公司所有者淨利潤的 50%。

公司全體董（dǒng）事承諾：

“1、本人已了解並知悉關於穩定第（dì）一創業證券股份有（yǒu）限公司股價的預案的全

部內容。

2、本（běn）人承諾（nuò），在公司就回購股（gǔ）份事宜召開的董事會上，將對公司承諾的回

購股份方案（àn）的相關決議投讚成票。

3、本人將嚴格履行上述（shù）承諾，無論（lùn）發行任何違反行為包（bāo）括放棄參會、投反

對票（piào）或（huò）棄權票（piào）等，均應視為投讚成票。”

自公司上市之日起三年內，若公（gōng）司新聘任董事的，公司將要（yào）求該等新聘任的

董事履行公司上市時董事已做出的相應承諾。

本次公開發行前持股 5%以上股東（dōng）華熙昕宇（yǔ）、首創集團、南海能興、航民集

團承諾：“若第一創業（yè）上市三年內股價低於每股淨資產，第一（yī）創業根據上述議案

召開股東大會審（shěn）議回購股份議（yì）案時，本公司將積極出席會議（yì）並投讚成（chéng）票。本公司

將嚴（yán）格履（lǚ）行該（gāi）項承諾，無論發生任何違反行為（wéi）包括放棄參會、投反（fǎn）對票（piào）或棄權（quán）票

等，均應視為投讚（zàn）成票。”

5、未履行穩定公司股價措施的約束措施

在觸發啟動股價穩定措施（shī）的條件時，公司（sī）將根據證券監管機（jī）構、自律機構及

第一創業證券股份有（yǒu）限公司首次公開發行股票招股說明書

證券交易所等有權（quán）部門頒（bān）布的相關法律法規及規範性文件（jiàn）的要求，以（yǐ）及有關穩（wěn）定

股價預案的內容，嚴格執行有關回購股票以穩定股價事（shì）項（xiàng）。如公司未（wèi）采取上（shàng）述穩

定股價的具體措施，公司將在股（gǔ）東大會及中國證監會指定報（bào）刊上公開說（shuō）明未采取

上述穩定股價措施的（de）具體原因並（bìng）向股東和社會公眾投資者道歉。